国务院


国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定

　　中华人民共和国国务院令第１８９号

　　李鹏

　　《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
已经１９９５年１１月２日 国务院第三十七次常务会议
通过，现予发布施行。

　　总理 李 鹏

　　１９９５年１２月２５日

　　第一条 为了规范股份有限公司境内上市外资股的发行
及交易，保护投资人的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）的有关规定，制定本规
定。

　　第二条 经国务院证券委员会批准，股份有限公司（以
下简称公司）可以发行境内上市外资股；但是，拟发行境
内上市外资股的面值总额超过３０００万美元的，国务院
证券委员会应当报国务院批准。

　　前款所称公司发行境内上市外资股，包括以募集方式
设立公司发行境内上市外资股和公司增加资本发行境内上
市外资股。

　　国务院证券委员会批准发行境内上市外资股的总额应
当控制在国家确定的总规模之内。

　　第三条 公司发行的境内上市外资股，采取记名股票形
式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券
交易所上市交易。

　　发行境内上市外资股的公司向境内投资人发行的股份
（以下简称内资股），采取记名股票形式。

　　第四条 境内上市外资股投资人限于：

　　（一）外国的自然人、法人和其他组织；

　　（二）中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和
其他组织；

　　（三）定居在国外的中国公民；

　　（四）国务院证券委员会规定的境内上市外资股其他
投资人。

　　境内上市外资股投资人认购、买卖境内上市外资股，
应当提供证明其投资人身份和资格的有效文件。

　　第五条 持有同一种类股份的境内上市外资股股东与内
资股股东，依照《公司法》享有同等权利和履行同等义务
。

　　公司可以在其公司章程中对股东行使权利和履行义务
的特殊事宜，作出具体规定 。

　　第六条 公司章程对公司及其股东、董事、监事、经理
和其他高级管理人员具有约束力。

　　公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员对公司
负有诚信和勤勉的义务。

　　本条第一款、第二款所称其他高级管理人员包括公司
财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第七条 国务院证券委员会及其监督管理执行机构中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），依照法律
、行政法规的规定，对境内上市外资股的发行、交易及相
关活动实施管理和监督。

　　第八条 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资
股的，应当符合下列条件 ：

　　（一）所筹资金用途符合国家产业政策；

　　（二）符合国家有关固定资产投资立项的规定；

　　（三）符合国家有关利用外资的规定；

　　（四）发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本
总额的百分之三十五；

　　（五）发起人出资总额不少于１．５亿元人民币；

　　（六）拟向社会发行的股份达公司股份总数的百分之
二十五以上；拟发行的股本总额超过４亿元人民币的，其
拟向社会发行股份的比例达百分之十五以上；

　　（七）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发
起人的国有企业，在最近３年内没有重大违法行为；

　　（八）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发
起人的国有企业，最近３年连续盈利；

　　（九）国务院证券委员会规定的其他条件。

　　第九条 公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，
除应当符合本规定第八条第（一）、（二）、（三）项的
规定外，还应当符合下列条件：

　　（一）公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的
用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好；

　　（二）公司净资产总值不低于１．５亿元人民币；

　　（三）公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重
大违法行为；

　　（四）公司最近３年连续盈利；原有企业改组或者国
有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算；

　　（五）国务院证券委员会规定的其他条件。

　　以发起方式设立的公司首次增加资本，申请发行境内
上市外资股的，还应当符合本规定第八条第（六）项的规
定。

　　第十条 申请发行境内上市外资股，按照下列程序办理
：

　　（一）发起人或者公司向省、自治区、直辖市人民政
府或者国务院有关企业主管部门提出申请，由省、自治区
、直辖市人民政府或者国务院有关企业主管部门向国务院
证券委员会推荐；

　　（二）国务院证券委员会会商国务院有关部门选定可
以发行境内上市外资股的公司；

　　（三）被选定的公司将本规定第十一条、第十二条所
列文件提交中国证监会审核 ；

　　（四）经中国证监会审核符合条件的，报经国务院证
券委员会批准或者依照本规定第二条第一款的规定经国务
院批准后，公司方可发行境内上市外资股。

　　第十一条 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外
资股的，应当向中国证监会报送下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、
出资种类及验资证明；

　　（三）发起人会议同意公开发行境内上市外资股的决
议；

　　（四）国务院授权的部门或者省、自治区、直辖市人
民政府批准设立公司的文件 ；

　　（五）省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关
企业主管部门的推荐文件；

　　（六）公司登记机关颁发的《企业名称预先核准通知
书》；

　　（七）公司章程草案；

　　（八）招股说明书；

　　（九）资金运用的可行性报告；所筹资金用于固定资
产投资项目需要立项审批的，还应当提供有关部门同意固
定资产投资立项的批准文件；

　　（十）经注册会计师及其所在事务所审计的原有企业
或者作为公司主要发起人的国有企业最近３年的财务报告
和有２名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审
计报告；

　　（十一）经２名以上专业评估人员及其所在机构签字
、盖章的资产评估报告；涉及国有资产的，还应当提供国
有资产管理部门出具的确认文件及国有股权的批准文件；

　　（十二）经２名以上律师及其所在事务所就有关事项
签字、盖章的法律意见书；

　　（十三）股票发行承销方案和承销协议；

　　（十四）中国证监会要求提供的其他文件。

　　第十二条 公司增加资本，申请发行境内上市外资股的
，应当向中国证监会报送下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）股东大会同意公开发行境内上市外资股的决议
；

　　（三）国务院授权的部门或者省、自治区、直辖市人
民政府同意增资发行新股的文件；

　　（四）省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关
企业主管部门的推荐文件；

　　（五）公司登记机关颁发的公司营业执照；

　　（六）公司章程；

　　（七）招股说明书；

　　（八）资金运用的可行性报告；所筹资金用于固定资
产投资项目需要立项审批的，还应当提供有关部门同意固
定资产投资立项的批准文件；

　　（九）经注册会计师及其所在事务所审计的公司最近
３年的财务报告和有２名以上注册会计师及其所在事务所
签字、盖章的审计报告；

　　（十）经２名以上律师及其所在事务所就有关事项签
字、盖章的法律意见书；

　　（十一）股票发行承销方案和承销协议；

　　（十二）中国证监会要求提供的其他文件。

　　第十三条 公司发行境内上市外资股与发行内资股的间
隔时间可以少于１２个月。

　　第十四条 公司应当聘用符合国家规定的注册会计师及
其所在事务所，对其财务报告进行审计或者复核。

　　第十五条 公司应当按照国家有关规定进行会计核算和
编制财务报告。

　　公司向境内上市外资股投资人披露的财务报告，按照
其他国家或者地区的会计准则进行相应调整的，应当对有
关差异作出说明。

　　第十六条 发行境内上市外资股的公司应当依法向社会
公众披露信息，并在其公司章程中对信息披露的地点、方
式等事宜作出具体规定。

　　第十七条 发行境内上市外资股的公司的信息披露文件
，以中文制作；需要提供外文译本的，应当提供一种通用
的外国语言文本。中文文本、外文文本发生歧义时，以中
文文本为准。

　　第十八条 公司发行境内上市外资股，应当委托中国人
民银行依法批准设立并经中国证监会认可的境内证券经营
机构作为主承销商或者主承销商之一。

　　第十九条 发行境内上市外资股的公司，应当在具有经
营外汇业务资格的境内银行开立外汇帐户。公司开立外汇
帐户应当按照国家有关外汇管理的规定办理。

　　承销境内上市外资股的主承销商应当在承销协议约定
的期限内，将所筹款项划入发行境内上市外资股的公司的
外汇帐户。

　　第二十条 境内上市外资股股票的代理买卖业务，应当
由中国人民银行依法批准设立并经中国证监会认可的证券
经营机构办理。

　　第二十一条 境内上市外资股股东可以委托代理人代为
行使其股东权利；代理人代行股东权利时，应当提供证明
其代理资格的有效文件。

　　第二十二条 境内上市外资股的权益拥有人，可以将其
股份登记在名义持有人名下。

　　境内上市外资股的权益拥有人应当依法披露其持股变
动信息。

　　第二十三条 境内上市外资股的交易、保管、清算交割
、过户和登记，应当遵守法律、行政法规以及国务院证券
委员会的有关规定。

　　第二十四条 经国务院证券委员会批准，境内上市外资
股或者其派生形式可以在境外流通转让。

　　前款所称派生形式，是指股票的认股权凭证和境外存
股凭证。

　　第二十五条 公司向境内上市外资股股东支付股利及其
他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。公司所筹集
的外币资本金的管理和公司支付股利及其他款项所需的外
币，按照国家有关外汇管理的规定办理。

　　公司章程规定由其他机构代为兑换外币并付给股东的
，可以按照公司章程的规定办理。

　　第二十六条 境内上市外资股的股利和其他收益依法纳
税后，可以汇出境外。

　　第二十七条 国务院证券委员会可以根据本规定制定实
施细则。

　　第二十八条 本规定自发布之日起施行。中国人民银行
、上海市人民政府１９９１年１１月２２日发布的《上海
市人民币特种股票管理办法》，中国人民银行、深圳市人
民政府１９９１年１２月５日发布的《深圳市人民币特种
股票管理暂行办法》同时废止。

司法部


司法部关于印发《关于创建司法部部级文明公证处实施办法》的通知
1997年10月30日，司法部

各省、自治区、直辖市司法厅（局），新疆生产建设兵团司法局、长安公证处：
为了贯彻落实党的十五大精神及司法部《关于加强社会主义精神文明建设的意见》，司法部决定在全国公证系统广泛开展创建文明公证处活动。现将《关于创建司法部部级文明公证处实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
创建文明公证处活动，坚持分层次、有步骤地进行。各级司法行政机关一方面要按照《实施办法》的要求，积极开展部级文明公证处的创建活动，切实做好部级文明公证处的推荐、审核和申报工作，另一方面要加强对本省（区、市）文明公证处创建活动的具体指导，参照《实施办法》，结合本地实际，制定省（区、市）级和地（市）级文明公证处标准和实施办法，使文明公证处创建活动扎扎实实地开展起来，推动公证处整体水平和公证队伍整体素质的全面提高，树立公证良好的社会形象。在以江泽民同志为核心的党中央领导下，高举邓小平理论的伟大旗帜，为实现党的十五大提出的战略目标和各项任务作出新的贡献。
附件：关于创建司法部部级文明公证处实施办法

关于创建司法部部级文明公证处实施办法

为了认真贯彻落实党的十五大精神，加强公证队伍建设，提高公证队伍素质，推动公证事业的全面发展，根据《司法部关于加强社会主义精神文明建设的意见》，决定在全国公证系统广泛、深入、持久地开展创建文明公证处活动，现制定如下实施办法：
一、指导思想
创建文明公证处活动，要以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，坚定不移地贯彻执行党的基本路线，以服务人民，奉献社会为宗旨，全国提高公证处的整体水平和公证队伍的整体素质，树立公证良好的社会形象。通过创建文明公证处活动，把公证系统的精神文明建设推进到一个新的高度，使全国公证工作达到一个新的水平。
二、工作目标
（一）通过开展创建文明公证处活动，要建立一支政治强、业务精、作风正、服务优、形象好的高素质公证队伍；
（二）不断深化公证改革，建立健全公证处的各项规章制度，使之更加科学化、规范化；在公证处内建立起充满生机和活力的运行机制，建设一批素质好、实力强、信誉高的公证处；
（三）牢固树立大服务思想，以提高社会效益和经济效益为目标，努力开拓公证业务领域，不断提高服务质量，为社会主义市场经济的发展和社会稳定提供优质公证法律服务。
三、文明公证处标准
部级文明公证处应是政治坚定、清正廉洁、业务精湛、服务优质、管理科学、设施先进、环境优美、成绩突出的公证处。
（一）队伍建设方面
1．坚持以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，坚持正确的政治方向和服务方向，始终把提高公证人员的政治思想素质放在重要位置来抓；建立健全政治理论学习制度，保证公证人员每月不少于8小时的政治学习；
2．依照党章的规定，建立健全党的基层组织，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；健全党的组织生活制度，每半年召开一次民主生活会；每年开展一次党员评议活动，认真开展批评与自我批评，自觉接受群众的监督。
3．积极开展各项精神文明建设活动，成绩突出，获得地、市以上组织的表彰和荣誉称号；
4．熟悉国家的法律、法规、模范守法、严格执法。注重职业道德和执业纪律。坚持以服务人民、奉献社会为宗旨，把社会效益放在首位，为人民、为社会多做好事、实事；坚决反对和抵制拜金主义、享乐主义和个人主义；严格禁止行业不正之风和不正当竞争，公证处及公证人员连续三年未受到职业道德和执业纪律方面的惩戒和处分；
5．公证处主任由具有较高的政治、业务素质，管理能力强民主作风好的公证员担任；处领导班子勇于改革、开拓创新、以身作则、勤政廉政、团结协调、有凝聚力和战斗力；全处形成风气正、业务精、讲团结、比奉献的良好风气；
6．公证处人员中，公证员要占到80％以上，具有大专学历的要占到90％以上，具有大学本科以上学历或专科双学历的要占到40％以上；
7．办理涉外公证业务的公证处，取得办理涉外公证业务资格的公证员达到50％以上，他们能够熟练运用外语办理公证业务或能够借助工具书进行外文资料翻译；
8．制定了公证员人员培养、培训规划，积极鼓励和支持公证人员参加各种业务培训和继续教育，不断提高公证人员的业务素质；每个公证员每年参加业务培训不少于40学时。
（二）业务建设方面
1．具有办理重大复杂疑难公证事项的能力和经验。能够紧紧围绕党和政府的中心工作及群众关心的热点和难点问题，积极开拓新的公证业务领域，充分发挥公证工作在当地经济建设、改革开放和社会稳定中的职能作用，在本省（区、市）有一定的知名度；
2．坚持社会效益和经济效益相统一，公证处办证量和经济收入稳步提高；
3．严格按照国家法律、法规和有关办理公证事项和程序规定办理公证事务，连续三年没有错、假证发生，公证书合格率为百分之百。建立了严格的公证质量检查制度，每年除上级单位检查外，公证处至少开展两次公证质量自检自查，在全省公证质量检查评比中达到优秀并位于前列；
4．注重公证理论研究和经验总结，公证员人均每年撰写并发表理论研讨、学术文章不少于一篇。
（三）内部管理建设方面
1．具有独立的法人地位；有人、财、物自主权；有独立的账号和专职或兼职的财会人员；
2．建立了统一接受委托、统一收取服务费用、合理分配案件制度，并严格执行；根据公证处的实际情况，制定了业务工作操作规程，并在实际工作中严格执行；
3．实行主任负责制和公证员岗位目标责任制；
4．有充分体现按劳分配原则的分配和竞争激励机制；公证人员的养老、住房和医疗等社会保障机制已妥善解决；
5．建立了文明服务承诺制，并公之于众，身体力行；建立健全了政治业务学习、廉政、奖惩、财务管理、质量管理档案管理等各项规章制度，并能严格执行；
6．建立了“两公开一监督”等职业道德和执业纪律监督制约机制，设置了社会监督员和投诉举报电话，并向社会公布；明确专人负责处理投诉电话和当事人来信来访及申诉、复议工作，做到件件有着落，事事有答复。
（四）形象建设方面
1．公证人员在办证中做到了文明接待、仪表端正、着装整洁、语言规范、态度和蔼；
2．按照法律援助的有关规定，办理法律援助公证事项；
3．积极参加社会公益活动，根据本处实际，每年从收入中拨出一定数量资金用于助学、助残、扶贫、救灾等社会公益事业；
4．有良好的工作秩序和优美整洁的工作环境，在所在社区中位居先进行列；
5．整体形象良好，绝大多数当事人对公证处的服务满意。
（五）基础设施建设方面
1．有固定的办公用房，有完备的办公桌椅和办公设备，有专门的接待室，办公环境做到整洁大方、宽敞明亮，能够满足工作需要；
2．有专门图书资料室，专业图书资料达到1000册以上；
3．有专门的档案室和档案管理人员；档案管理达到国家档案局与司法部制定的档案管理标准，并注重采取先进的管理手段；
4．拥有现代化通信设施和文件处理设备，建立起信息资料储存、检索、传输、处理的办公自动化系统。
四、实施步骤和方法
（一）部级文明公证处的评选，先由公证处对照部颁标准进行自检后，向所在地主管司法行政机关提出申请，然后逐级审核，推荐上报，由司法部组成部级文明公证处评审委员会考核批准。
（二）各省（区、市）司法厅（局）应严格按照部级文明公证处的标准，推荐部级文明公证处候选单位，并报送下列材料：1．公证处申请；2．公证处自检情况报告；3．公证处事迹材料；4．各级主管司法行政机关的审核意见。
（三）对各地推荐的部级文明公证处候选单位，司法部部级文明公证处评审委员会将派工作组根据标准，逐项进行考核验收，在此基础上，完成评定工作。评定为部级文明公证处的，由司法部颁发“司法部部级文明公证处”标牌和荣誉证书。
（四）部级文明公证处实行动态管理，对已评为部级文明公证处，经复评后不合格的，取消其部级文明公证处称号。