农村宅基地流转及其法制研究
——从法经济学的视角分析

罗亚海


摘要：现有的农村宅基地规范制度是不系统，不科学的，造成农村宅基地利用率很低，宅基地需求紧张，空心村大量存在。本文从法经济学的角度，着眼宅基地的利用效率和公平，设计新的宅基地使用制度，包括宅基地使用期限的建立，宅基地流传程序的规范、宅基地流转模式的开拓等几个方面。

关键词：宅基地 合理使用 法经济学


一、农村宅基地制度现行的相关法律制度及其解读

（一）宪法关于宅基地的规定
农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅基地和自留地、自留山，也属于集体所有。国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对土地实行征收或者征用并给予补偿。任何组织或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地。土地的使用权可以依照法律的规定转让。 一切使用土地的组织和个人必须合理地利用土地。[【1】 根据2004年3月14日第十届全国人民代表大会第二次会议通过的《中华人民共和国宪法修正案》修正，第十条；]【1】
根据宪法规定的精神，宪法关于宅基地的规定是局限在所有权的限制层面，不仅规定了所有权的归属，也规定了所有权的转让的限制，但是对于宅基地的使用，却没有更好的规定，只是做出合理使用的要求。

（二）法律法规的规定
1、《土地管理法》的规定及其解读
该法第八条规定：农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于农民集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。第六十二条规定：农村村民一户只能拥有一处宅基地，其宅基地的面积不得超过省、自治区、直辖市规定的标准。农村村民建住宅，应当符合乡（镇）土地利用总体规划，并尽量使用原有的宅基地和村内空闲地。农村村民住宅用地，经乡（镇）人民政府审核，由县级人民政府批准；其中，涉及占用农用地的，依照本法第四十四条的规定办理审批手续。农村村民出卖、出租住房后，再申请宅基地的，不予批准。[【2】 根据２００４年８月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国土地管理法〉的决定》第二次修正）； ]【2】
根据《土地管理法》有关制度，对于宅基地的管理只是再次的确认宅基地的归属，宅基地申请标准上的限制，并对住房出租再申请给与限制，实际上是变相的限制了宅基地的出让，但是这些规范不甚周延，仅仅有上述规定，并不足以保障该农村宅基地流转的效益和公平。
2、《国土资源部印发的通知 》的规定
农村宅基地占用农用地应纳入年度计划。省（区、市）在下达给各县（市）用于城乡建设占用农用地的年度计划指标中,可增设农村宅基地占用农用地的计划指标。农村宅基地占用农用地的计划指标应和农村建设用地整理新增加的耕地面积挂钩。县（市）国土资源管理部门对新增耕地面积检查、核定后，应在总的年度计划指标中优先分配等量的农用地转用指标用于农民住宅建设。各省（区、市）要适应农民住宅建设的特点，按照严格管理，提高效率，便民利民的原则，改革农村村民建住宅占用农用地的审批办法。各县（市）可根据省（区、市）下达的农村宅基地占用农用地的计划指标和农村村民住宅建设的实际需要，于每年年初一次性向省（区、市）或设区的市、自治州申请办理农用地转用审批手续，经依法批准后由县（市）按户逐宗批准供应宅基地。对农村村民住宅建设利用村内空闲地、老宅基地和未利用土地的，由村、乡（镇）逐级审核，批量报县（市）批准后，由乡（镇）逐宗落实到户。
坚决贯彻“一户一宅”的法律规定。农村村民一户只能拥有一处宅基地，面积不得超过省（区、市）规定的标准。各地应结合本地实际，制定统一的农村宅基地面积标准和宅基地申请条件。不符合申请条件的不得批准宅基地。农村村民将原有住房出卖、出租或赠与他人后，再申请宅基地的，不得批准。农村村民建住宅需要使用宅基地的，应向本集体经济组织提出申请，并在本集体经济组织或村民小组张榜公布。公布期满无异议的，报经乡（镇）审核后，报县（市）审批。经依法批准的宅基地，农村集体经济组织或村民小组应及时将审批结果张榜公布。各地要规范审批行为，健全公开办事制度,提供优质服务。县（市）、乡（镇）要将宅基地申请条件、申报审批程序、审批工作时限、审批权限等相关规定和年度用地计划向社会公告，在宅基地审批过程中，乡（镇）国土资源管理所要做到“三到场”。即：受理宅基地申请后，要到实地审查申请人是否符合条件、拟用地是否符合规划等；宅基地经依法批准后，要到实地丈量批放宅基地；村民住宅建成后，要到实地检查是否按照批准的面积和要求使用土地。各地一律不得在宅基地审批中向农民收取新增建设用地土地有偿使用费。
由我国现行的法律制度也可以看出，现有的制度是注重宅基地的使用效率的，诸如农村空闲的宅基地的落实政策，宅基地面积的规定，所建房屋出卖、出租和赠与对再次申请宅基地影响的规定等，但是现存的制度是不健全的，不能有效的保障宅基地的有效利用，一个体现宅基地效益价值的制度构建成为宅基地利用所必需面对的一个课题。

二、现行宅基地法律制度的缺陷：一个法经济学的思考进路

（一）国家应积极干预宅基地使用，提高其流转效率
根据科斯定律，在交易成本不为零的情况下，为了保障最大经济效益的实现，就要利用法律来“以重现市场和复制市场”，也就是要强调要运用法律将财产权利重新分配给通过市场交换可以得到他们的那些人。正如波斯纳所言权利“转让给某些更有效使用他的人”。[【3】【美】R.波斯纳：《法律的经济分析》，41页；]【3】
法律中所存在着的价值，并不仅限于秩序、公平和个人自由这三种。许多法律规范首先是以实用性、以获得最大效益为基础的，简言之，即使个人付出的代价减少到最低的限[【4】【英】彼得·斯坦、约翰·香德：《西方社会的法律价值》，第2-3页；]【4】我国现在的宅基地，不存在合理的流转制度，使得一些宅基地被闲置浪费，因为缺乏相应的法律法规的规范，这些闲置的宅基地并没有实现很好的流转，农村宅基地浪费非常严重，因为缺乏流转机制和农村宅基地需求的膨胀，新宅基地的申请占用农田的情况也非常严重，这样就造成宅基地资源浪费的同时，也造成农用地的浪费。
我国现行的关于宅基地的规定，对于宅基地的态度是暧昧的。对于宅基地流转不再分配给新的宅基地是符合效益原则的，因为要将有限的宅基地资源留给”有效“利用他的人，但是过分限制宅基地的流转就会导致宅基地的使用浪费，也就是现在我国农村的“空心化”的重要原因。任何新的宅基地的申请都是在原有宅基地的基础上增加规划，这样的结果就是新的需求紧张，老的宅基地闲置，造成宅基地资源的浪费。改善宅基地利用情况，提高利用效率的重要措施就是国家积极干预宅基地的利用，通过完善宅基地使用的法律法规，增加促进宅基地流转制度的设计，提高其利用率，这种流转制度的设计，主要体现在流转实现形式、流转主体范围等方面。

（二）宅基地效益价值追求的平衡点
科斯定律强调交易成本和效益原则，但是这种对效益的追求，并不是对法律其他价值的放弃，在宅基地规制的法律目标选择上，应该坚持“效率优先，公平居次”的原则，在兼顾公平的基础上，追求宅基地管理制度有利于最大限度增加神会财富的这一目标。效率应该成为成为制定，评判和选择宅基地规范制度的根本原则和首要标准。
在具体的宅基地制度设计上，增加宅基地的使用期限制度是增强宅基地利用效率的一个最有效的方式。从我国宪法和有关法律法规的规定来看，没有规定宅基地的使用期限，但是界定宅基地规定使用期限也不会违背宪法和有关的法律法规，宪法合理利用宅基地的精神就应该包括宅基地使用期限的规定，国土资源部关于宅基地的《使用意见》提出的“逐步落实空闲宅基地，争取实现一户一宅”目标实际上也是渴望宅基地制度的设计应该有一个合理的期限。这个期限的设置，同时要兼顾公平，不能过长，也不能过短。同时为了确保这种效益的最大化需求，新的法律制度来确认符合效益原则的流转也是促进宅基地利用效率的一个重要条件。

（三）宅基地保护方法的倾向性
法律权利的保护方法是多样的，但是，无论如何选择，权利制度的设计都应该以降低交易成本和促进效益最大化为准则。宅基地的保护应该坚持从“财产规则”向“责任规则”的演变，在宅基地使用制度遭遇权利规则瓶颈的时候，应该坚持“责任规则”的设计模式，从而促进宅基地效益的最大化。“只有通过在社会成员间相互划分对特定社会资源使用的排他权，才会产生适当的激励。如果任何一块土地都为人们所有，却总有这么一些人，他们可以排除任何其他人接近其特定的区域。那么个人会通过更重或者其他措施来努力使土地价值最大化。”[【5】【美】R.波斯纳：《法律的经济分析》，40~41页。]【5】
宅基地管理制度的完善，应该体现需求者的意志，一个科学和合理的宅基地管理制度，应该包括这样一个制度，一个合格的宅基地需求者可以通过市场获得宅基地的使用权，以便不引起宅基地使用的不必要的浪费。如何建立一个科学的宅基地取得模式制度是至关重要。这样一个符合法经济学思维的制度设计应该包括，有效的流转方式、公平有偿取得制度、科学的定价系统等。


三、农村宅基地流转制度之完善

（一）扩大转让主体的范畴
农村宅基地流转制度的建立，首先就是宅基地转让主体的范围设定。在现有的宅基地管理制度上，申请者应该是农村集体组织的成员，对于受让主体并没有列明，但是根据有关的法律法规精神，应该是只有集体经济组织内部的成员之间的转让。新的转让制度的设计，应该是对此有所扩大，并不以某个集体组织成员的内部转让为限度，可是是各个农村集体组织间成员之间，也可以对城市户口需求者进行转让。扩大主体范围，可以实现宅基地的有效利用，因为是转让的使用权，并不改变农村经济组织对该宅基地的所有权，附之以宅基地的使用权期限，保障农村集体经济组织对该宅基地的有效控制。扩大城市户口人员成为转让对象，可以有效缓解城市土地紧张与房价过高的问题，有利于实现国家的宏观调控。当然，为了避免因为主体扩大引起的交易投机行为，根据“效率优先，公平次之”的原则，需要进入价格管理机制，采用交易价格申报核准制度，超过核准价格部分，归于宅基地所有权集体经济组织所有。

（二）建立完善的转让规范程序
一个完善的宅基地转让程序规范应该包括转让价格制度、转让期限期限、村集体经济组织同意程序等几个方面。在转让价格上，应该建立交易价格核准制度，虽然价格核准不太符合市场规律，但是介于农村宅基地价格评估和认定上的特殊性，所以我国目前建立核准制度有其必要性，既能保障交易的安全进行，也能有效的防止农村宅基地的投机行为。同时建立配套的交易价格归入制度，超过核准价格的土地收益，并不必然界定为非法所得，而是采用归入制度，归入经济组织成员共有。宅基地的站让期限不要超过已经经过制度设计的宅基地使用权期限制度，超过期限的超过部分无效，以宅基地使用权的剩余期限为期限。宅基地的转让关乎农村集体经济组织全体成员的利益，因此，宅基地的转让应该坚持经过村民代表会议或者村民会议的过半数同意这个程序，否则，土地的转让行为无效。为了防止这种同意权的滥用，宅基地转让表决程序上，可以设计这样一个限制，以便在保障效益的时候体现公平，那就是内部成员同等条件下的购买制度，在同等条件下，内部成员有优先购买权，在合理的期限内不购买的视为同意。
福建省人大常委会


福州市燃气管理办法
福建省人大常委会


（1996年8月2日福建省福州市第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1996年9月27日福建省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 规划和建设
第三章 经营企业
第四章 燃气设施和器具
第五章 供气和用气
第六章 安全防范
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强燃气管理，安全、合理地利用燃气，维护用户和经营者的合法权益，促进燃气事业健康发展，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称燃气是指液化石油气（以下简称液化气）、天然气及其他用作燃料的气体。
第三条 凡在本市行政区域内从事生产、储存、输配、销售、使用燃气和进行燃气工程的设计、施工，以及燃气设施、器具的销售、安装、维修等活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第四条 福州市建设委员会是本市燃气行政主管部门，负责实施燃气产业政策和编制专业规划，对燃气经营企业实施资质管理，指导、检查、监督供气、用气行为。福州市燃气行业管理部门负责燃气经营企业的行业指导和具体管理。
各县（市）建设局（委）是各自辖区内燃气的行政主管部门。
公安消防部门负责燃气的消防监督；劳动部门负责燃气的安全监察；技术监督部门负责燃气和燃气器具的质量、计量监督；贸易、规划、物价、工商、环保等部门按照各自职责，协同做好燃气管理监督工作。
第五条 各级人民政府应把燃气事业纳入国民经济和社会发展计划，坚持统一规划、合理布局、分级管理、安全第一、方便群众的原则，对公用燃气事业实行扶持政策，鼓励新技术的开发研究和推广。

第二章 规划和建设
第六条 市燃气行政主管部门应会同公安消防、劳动等有关部门编制燃气专业规划，经规划部门综合协调纳入城市总体规划后，予以实施。各县（市）的燃气专业规划，由各县（市）燃气行政主管部门组织编制，并按规定程序批准后实施。
第七条 在城市新区开发和旧区改建时，应当按照规划的要求，安排燃气设施建设用地；配套建设的燃气设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时竣工验收，所需费用纳入主体工程的总概算。
在城市管道燃气供气规划区域内，新建、改建、扩建的公共建筑、工业建筑和居民住宅，可以使用管道燃气的，应同时设计和安装管道燃气设施。
第八条 新建、改建、扩建的燃气工程，应经市燃气行政主管部门审查，方可按基本建设程序办理审批手续。
规划部门在燃气工程选址审查时，应征求燃气行政主管部门和劳动、公安消防等部门的意见，经认可后核发建设项目《选址意见书》。
第九条 燃气工程的设计和施工项目必须由具有相应资质等级的单位承担。
燃气工程的设计、施工，必须符合国家颁布的技术规范和质量标准，并由燃气行政主管部门会同规划、劳动、公安消防等部门进行审查和监督；工程竣工后，由上述部门参加验收，未经验收或验收不合格的，不得交付使用。

第三章 经营企业
第十条 燃气经营企业必须具备下列条件：
（一）有符合安全、环境保护要求的固定的经营场所；
（二）有保障经营的必备资金；
（三）有符合规定的供气设施、设备和储运能力；
（四）有健全的管理制度；
（五）有相应的管理人员、专业技术人员；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第十一条 燃气经营企业在申领营业执照前应向燃气行政主管部门申请资质审查，资质审查按国家燃气企业资质管理规定办理。
燃气经营企业凭资质审查的批准文件办理有关证照。未经资质审查或不具备资质的，不得从事燃气经营活动。
液化气经营企业增设瓶装液化气供应站和代办点的，比照上述规定办理有关手续。
第十二条 燃气行政主管部门应会同有关部门对辖区内的燃气经营企业进行年度审检。对年度审检不合格的，责令限期整改；整改后仍不合格的，不得从事燃气经营活动。
市燃气行业管理部门收取燃气管理费用按《福建省行政事业性收费管理条例》办理，并专项用于发展燃气事业。
第十三条 燃气经营企业停业，应当提前30天向燃气行政主管部门提出书面报告，同时负责为用户办理转移供气手续后，按照规定办理停业手续。

第四章 燃气设施和器具
第十四条 城市管道燃气设施的产权按以下规定划分：
（一）居民用户的燃气表以内（不含燃气表）的供气设施，归居民用户所有；
（二）单位用户的专用支管和专用支管以内的设施，归单位用户所有；
（三）其它燃气设施的产权，归经营企业所有。
液化气钢瓶及附件的产权归出资者所有。
燃气设施的维修以及燃气设施的增减、拆除、迁移、更新和改造，统一由经营企业负责，费用由产权所有者承担。
第十五条 燃气器具的生产、销售，实行国家生产许可证制度。
向本市用户销售的燃气器具，须经专门检测机构检验合格后，列入《福州市气源适配性燃气器具产品目录》（以下简称《适配目录》），并将适配标志贴置在产品和外包装的醒目部位，方可销售。《适配目录》由市技术监督部门和燃气行政主管部门联合对外公布。
第十六条 燃气经营企业不得限定用户购买其指定经营的燃气器具和相关产品；不得违背用户的意愿搭售商品。
第十七条 燃气器具安装企业应具备相应的资质条件，并经燃气行政主管部门审核合格后，方可从事安装业务。
燃气器具安装企业应保证安装质量并承担安装的保修责任。燃气器具安装完毕，应经燃气经营企业及用户验收合格，方可投入使用，验收不合格的，应及时整修，整修费用由原安装企业承担。

第五章 供气和用气
第十八条 燃气经营企业向用户供气前，应与用户签订供气用气协议，凭供气证（卡）供气。
用户停止、恢复、过户用气或迁移、增设燃气设施的，应按供气用气协议办理。

燃气经营企业不得向未经批准的瓶装液化气供应站或代办点供气。
第十九条 燃气的压力、质量、计量必须符合国家有关标准，无臭燃气必须加臭处理；
瓶装液化气供应站必须设立公平秤，对钢瓶内的残液实行计、退、倒残制度。
第二十条 管道燃气经营企业进行停气、降压作业后，不得在夜间21时至凌晨6时恢复供气。除紧急事故外，停气、恢复供气应提前48小时通知用户。
第二十一条 管道燃气用量较大的用户，应制定安全用气规程，实行专人管理，并向燃气经营企业申报用气计划，实行计划供气。
第二十二条 燃气经营企业必须定期对燃气设施进行检查、维修，并为用户提供咨询、维修、保养等服务。
第二十三条 燃气经营企业应当按照物价管理部门审核的标准向用户收取燃气费及管道燃气的初装费或瓶装液化气的开户费。初装费或开户费必须专项用于燃气事业的建设和发展，不得挪作他用。燃气经营企业使用开户费或初装费，由燃气行政主管部门监督管理。
第二十四条 用户与燃气经营企业发生纠纷时，可以向燃气行政主管部门投诉，涉及价格、质量、计量或消费者权益的，也可以向物价、技术监督部门或消费者委员会投诉。有关部门或组织应当及时处理。

第六章 安全防范
第二十五条 燃气经营企业应严格执行燃气行业的安全法规和安全技术标准，建立和完善各项安全管理制度，及时消除事故隐患，确保正常的生产、供气。
第二十六条 燃气经营企业运输燃气，必须办理有关手续，领取准运证件，按指定的时间、路线行驶，并采取安全防范措施。
第二十七条 瓶装液化气经营企业应按照国家《气瓶安全监察规程》和下列要求进行管理：
（一）禁止钢瓶在不同经营企业之间流动使用。
（二）瓶装液化气必须在经过批准的供应基地充装；严禁简易充装，严禁利用槽车直接充装。
（三）燃气代办点或燃气器具销售店不得违反规定存放液化气带气钢瓶，不得进行倒瓶。
（四）禁止卡式炉燃气罐重复灌装和充装液化气。
第二十八条 规划、土地等部门审批建设项目时，不得占压燃气设施；已占压的，由批准部门负责协调拆除改迁，未经批准的，一律拆除。
第二十九条 燃气经营企业应在燃气设施上设置明显的标志，任何单位和个人不得擅自涂改、覆盖和移动。
第三十条 严禁单位和个人在燃气设施的安全防护范围内擅自修建建筑物、构筑物、堆放物品或动火。确需进行施工的，必须遵守下列规定：
（一）施工前必须与燃气经营企业商定保护措施，并由燃气经营企业派员到现场监护；
（二）施工现场应设置明显标志，严禁擅自动火，不得挤压、碰撞燃气设施；
（三）工程竣工后，应有燃气经营企业参加验收；
（四）施工中造成燃气设施漏气、损坏的，当事人应保护现场，燃气经营企业应及时组织抢修，抢修及气源漏损费用由责任单位承担。
第三十一条 城市建设工程确需拆迁燃气设施的，建设单位应与燃气经营企业商定方案，由燃气经营企业负责施工，费用由建设单位承担。
第三十二条 燃气经营企业应制订并告知用户安全用气规定；用户应严格遵守安全用气规定，积极配合燃气经营企业对燃气设施的检修工作。
第三十三条 燃气经营企业应制定事故抢修预案，配备专职抢修人员和消防、抢修的设备、器材。
燃气经营企业必须设置、公布用户安全维修专用电话。用户发现燃气事故征兆、隐患，应及时向燃气经营企业报告，燃气经营企业接到报告，应立即派员赴现场实施检修，不得延误。
第三十四条 燃气事故由燃气行政主管部门会同公安消防、劳动等有关部门查明原因，提出处理意见。造成重大经济损失或人员伤亡的，由所在地县（市）以上人民政府组织相关部门进行调查处理。

第七章 法律责任
第三十五条 燃气、燃气器具经营企业有下列行为之一的，由燃气行政主管部门责令限期改正，并可处以500－5000元罚款。对用户造成损失的，应予赔偿：

（一）无正当理由停气、降压的；
（二）不按规定安装、检查、检验、维修、拆除、迁移、更新和改造燃气设施、器具的；
（三）向本市用户销售未列入《适配目录》或未贴置适配标志的燃气器具的；
（四）燃气代办点或燃气器具销售店内违反规定存放液化气带气钢瓶，或进行倒瓶的；
（五）卡式炉燃气罐重复灌装和充装液化气的；
（六）违反规定乱收燃气费或敲诈勒索用户的。
第三十六条 任何单位或个人有下列行为之一的，由燃气行政主管部门责令其停止违法行为，拆除违法供气设施，并可同时扣押违法物品，处以5000－30000元罚款：
（一）未经资质审查或不具备资质条件从事燃气经营的；
（二）未经市燃气行政主管部门审查同意建设燃气工程或由不具有相应资质的单位或个人承担燃气工程设计、施工，以及设计方案未经审查擅自开工建设的；
（三）燃气工程未经市燃气行政主管部门验收或验收不合格而投入使用的；
（四）未经批准设置瓶装液化气供应站和代办点，从事燃气经营的；
（五）经营企业向未经批准的瓶装液化气供应站或代办点供气的；
（六）使用简易充装设施，或从槽车直接向钢瓶充装液化气的。
第三十七条 用户有下列行为之一的，由燃气经营企业通知其限期改正，逾期不改的，可以停止供气；对燃气经营企业造成经济损失的，应予赔偿；
（一）无正当理由不按期缴纳燃气费的；
（二）擅自改变燃气用途；
（三）擅自安装、改装、拆除固定燃气设施或燃气器具的；
（四）违反安全使用规定、操作规程，损坏燃气设施的。
盗用燃气的，由公安、司法机关依法惩处。
第三十八条 违反劳动、公安消防、工商、环保、技术监督、贸易、物价、规划等法律、法规的，由有关行政部门依法处罚。但对同一违法行为不得重复处以罚款。
第三十九条 对拒绝、阻挠行政执法人员依法执行公务或破坏燃气设施的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十一条 从事燃气管理工作的国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十二条 本办法由福州市人民政府负责应用解释。
第四十三条 本办法自公布之日起施行。



1996年9月27日