证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。
第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。
合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。
湖北恩施土家族苗族自治州清江保护条例
湖北省恩施土家族苗族自治州人大常委会
湖北恩施土家族苗族自治州清江保护条例
（2002年5月24日恩施土家族苗族自治州第四届人民代表大会第五次会议通过， 2002年8月2日湖北省第九届人民代表大会常务委员会第三十四次会议批准。）
第一条为了防治清江污染，保护和改善清江生态环境，促进经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》和其他有关法律、法规的规定，结合恩施土家族苗族自治州（以下简称自治州）实际，制定本条例。
第二条本条例适用于自治州内清江干流及其支流（以下简称清江）。
第三条自治州及其所辖有关县、市人民政府应当坚持“统一规划、防治结合、保护优先、合理开发”的方针，按照生态效益、社会效益和经济效益相统一的原则，加强清江保护与开发。
第四条自治州及其所辖有关县、市人民政府必须将清江保护、污染治理、生态建设纳入国民经济和社会发展的规划及其年度计划。
第五条自治州及其所辖有关县、市人民政府环境保护行政主管部门，对清江保护及污染防治实施统一监督管理。自治州及其所辖有关县、市人民政府的发展计划、水利、林业、建设、国土资源、交通、工商、旅游、卫生等行政主管部门（以下简称有关部门），按照各自职责范围，对清江保护实施监督管理。
第六条自治州内一切单位和个人都有保护清江的义务，并有权对污染和破坏清江的单位和个人进行检举和控告。
第七条自治州及其所辖有关县、市人民政府应当落实下列资金：
（一）财政年度预算中安排清江污染防治的专项资金；
（二）按规定用于环境综合治理的环境保护补助资金；
（三）城市污水处理费；
（四）其他资金。
以上各项资金专款专用，任何单位和个人不得侵占或者挪用。审计部门对以上各项资金的使用情况实行定期审计，并公布审计结论。
第八条自治州及其所辖有关县、市人民政府应当结合本行政区域水环境功能区划和水污染防治计划，调整产业和产品结构，推行清洁生产，合理地布局工业和规划城乡建设。
第九条清江按国家地面水环境质量II类标准保护。
自治州环境保护行政主管部门应当会同有关部门和清江流域县、市人民政府，划定清江水环境功能区和饮用水源保护区，经自治州人民政府审查后，报省人民政府批准实施。
饮用水源一级保护区应当向社会公告。在饮用水源一级保护区内禁止下列行为：
（一）新建、改建、扩建与供水和保护水源无关的建设项目；（二）排放和倾倒各种污染水体的废弃物；
（三）设置码头、趸船等设施；
（四）其他污染饮用水水源水质的行为。
第十条清江污染防治实行浓度控制和污染物排放总量控制制度。自治州环境保护行政主管部门编制污染排放总量控制计划，报经自治州人民政府批准后实施。
县、市人民政府应当采取措施，完成自治州人民政府确定的总量控制任务。
超过本行政区域污染物排放总量控制指标的县、市，不得新建有污染清江的项目；不得改建、扩建增加污染负荷的项目。
第十一条自治州及其所辖有关县、市环境保护行政主管部门应当建立清江水质监测网络，定期公布水质状况。
自治州及其所辖有关县、市环境保护行政主管部门的监测机构，根据国家和省环境质量标准和水污染物排放标准，对清江水环境污染作出界定。
第十二条自治州及其所辖有关县、市环境保护行政主管部门应当按照水污染物排放总量控制的要求和国家、省有关标准，对排放口实行规范化管理。
纳入排放口规范化管理的排污单位必须设立排放口标志，对主要污染物排放口配备总量计量装置并安装连续监测仪器。
第十三条严格控制新污染源。新建、改建、扩建直接或者间接向清江排放污染物的建设项目和其他水上设施的，必须严格执行环境保护行政主管部门的预审制度和环境影响评价制度；必须将防治污染的设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
第十四条凡向清江排放工业废水、医疗污水、三产业污水和生活污水的单位和个体经营者，必须向所在地的县、市环境保护行政主管部门申报登记，按照规定排放污染物，缴纳排污费；
排放污染物超过国家标准的，应当依照国家和省的规定缴纳超标准排污费，并负责治理。排放污染物的种类、数量、浓度和处理设施有重大变化的，应当申报变更情况。
第十五条排污单位和个体经营者排放污染物超过国家和地方污染物排放标准或者排污总量控制指标的，必须按照县级以上人民政府或者其委托的环境保护行政主管部门的限期治理决定，定期向环境保护行政主管部门报告治理进度，按期完成治理任务。
第十六条排污单位发生水污染事故或者其他突发性事件，严重污染或者可能严重污染清江水环境，威胁人体健康和生命财产安全时，凡发现者应当及时向所在地环境保护行政主管部门报告，事故发生地人民政府应当采取有效措施，消除或者减轻污染危害，并及时通报可能受到污染危害的单位和地区。
第十七条县、市人民政府应当加强城市截污管网建设，逐步建立污水处理厂，实施污水集中处理，达标排放。建设城市垃圾处理厂，对生活垃圾实行无害化处理。
第十八条加强对生活污水的治理，新建的产生生活污水的建设项目，必须采用先进技术；对原有住宅小区及楼、堂、馆、所化粪池限期进行改造。
第十九条在清江干流及一级支流的河床及两岸河堤20米范围内不得修建工业、商业、民用建筑和其他与清江水污染防治无关的设施，已经建成并对清江水质造成污染的建筑、设施必须限期治理，逐步拆迁。
第二十条自治州及其所辖各级人民政府应当组织有关单位和个人营造清江沿岸绿化带、防浪林、水源涵养林、水土保持林，并按照林权建立管理责任制。
第二十一条 清江沿岸两侧到第一层山脊划为清江保护区。在保护区内禁止下列行为：
（一）开山炸石、取土、挖沙、采矿，砍伐林木、采挖树蔸（桩），狩猎以及烧山开荒等一切破坏河床、河岸、库岸、自然景观的行为；（二）向清江直接排放工业废水、生活污水；
（三）向清江倾倒废石、废渣、废土、动物尸体、包装物及其他废弃物；
（四）在清江及库区炸、电、毒杀鱼类及其水生动物。
第二十二条清江梯级开发形成库区后，库区资源的规划、开发、保护、治理，由自治州人民政府和水电开发业主单位共同负责。
水利水电工程大坝上游距坝址300米、下游距坝址200米范围内的水面，由水电开发业主单位负责管理。
前款规定范围以外的库区，由自治州人民政府统一管理。
第二十三条违反本条例第十三条、第十四条、第二十条规定的，分别依照《中华人民共和国水污染防治法》第四十七条、《湖北省环境保护条例》第三十二条、第三十四条的规定，予以处罚。
违反本条例第十六条规定、未完成限期治理任务的，依照《中华人民共知国水污染防治法》第五十二条的规定，予以处罚。
违反本条例第二十一条规定的，依照《中华人民共和国森林法实施条例》第四十一条、《中华人民共和国水土保持法》第三十四条、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第三十九条、《中华人民共和国渔业法》第二十八条、第二十九条的规定，予以处罚。以上处罚由县级以上有关部门依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十四条自治州及其所辖有关县、市环境保护行政主管部门和有关部门的监督管理人员，在清江保护工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者行政监察机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十五条本条例下列用语的含义是：
（一）地面水环境质量II类标准是指适用于集中式饮用水水源地一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场等的水环境质量标准。
（二）饮用水源一级保护区是指饮用水源取水口上游1000米、下游200米的区域。
（三）水环境功能区是指根据水域环境保护目标确定的重点保护区域。
第二十六条自治州内其他主要河流，可以参照本条例执行。
第二十七条 本条例自2003年1月1日起施行。