中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


合格境外机构投资者境内证券投资管理办法


中国证券监督管理委员会

中国人民银行 令

国家外汇管理局



第36号



《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》已经中国证券监督管理委员会第170次主席办公会、中国人民银行第4次行长办公会和国家外汇管理局第5次局长办公会审议通过，现予公布，自2006年9月1日起实施。



中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林

中国人民银行 行长: 周小川

国家外汇管理局 局长：胡晓炼



二○○六年八月二十四日










《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》



第一章　总　 则

　　第一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　第三条　合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　第四条　合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。

　　第五条　中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。





第二章　资格条件和审批程序

　　第六条　申请合格投资者资格，应当具备下列条件：

　　（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；

　　（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；

　　（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；

　　（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

　　（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第七条　申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。

　　第八条　中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。

第九条　申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。

第十条　为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。



第三章　托管、登记和结算

第十一条 托管人应当具备下列条件：

　　（一） 设有专门的资产托管部；

　　（二） 实收资本不少于80亿元人民币；

　　（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；

　　（四） 具备安全保管合格投资者资产的条件；

　　（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；

　　（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；

　　（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

第十二条　取得托管人资格，必须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的申请文件后，于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。

　　第十三条　托管人应当履行下列职责：

　　（一）保管合格投资者托管的全部资产；

　　（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；

　　（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；

　　（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；

　　（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；

　　（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；

（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　第十四条　托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。

　　第十五条 每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

第十六条　合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。

名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　第十七条 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。





第四章　投资运作

　　第十八条　合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

　 第十九条　合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。

第二十条　合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。

第二十一条　境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。

第二十二条 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20年。

第二十三条 合格投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。



第五章　资金管理

　　第二十四条　合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。　　

　　第二十五条　合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。

　　第二十六条　合格投资者应当在国家外汇局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。

　　合格投资者未在国家外汇局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇局作出书面解释，并以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入。

第二十七条　合格投资者可以在国家外汇局规定的期限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金，国家外汇局另有规定的除外。

第二十八条　国家外汇局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整。





第六章　监督管理

　　第二十九条　中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。

　　第三十条　合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：

　　（一）变更托管人；

　　（二）变更法定代表人；

　　（三）其控股股东变更；

　　（四）调整注册资本；

　　（五）涉及重大诉讼及其他重大事件；

　　（六）在境外受到重大处罚；

　　（七）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

　　第三十一条　合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：

　　（一）变更机构名称；

　　（二）被其他机构吸收合并；

　　（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

　　重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以继续进行证券交易。但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。

第三十二条　合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：

（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；

（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；

（三）合格投资者重新申领许可证的；

（四）合格投资者有重大违法行为及中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。

　　第三十三条 合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

第三十四条　托管人违法、违规行为严重的，中国证监会、国家外汇局将依法联合做出取消其托管人资格的决定。

第三十五条 合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、国家外汇局依法进行相应的行政处罚。



第七章　 附　　则

　　第三十六条　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区设立的机构投资者到内地从事证券投资的，适用本办法的规定。

　　第三十七条　本办法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中国证监会、中国人民银行联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》同时废止。




湖北省人民政府


湖北省处理专利纠纷暂行办法

湖北省政府令第20号


第一章 总则

　　第一条 为了正确处理专利纠纷，保护当事人的合法权益，维护正常经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及有关规定，结合本省实
际，特制定本办法。

　　第二条 本省各专利管理机关负责处理管辖范围内的专利纠纷。

　　第三条 专利管理机关处理专利纠纷，必须以事实为依据，以法律为准绳，先进行调解；经调解无效的，专利管理机关应当及时作出处理决定。

　　第四条 专利管理机关处理专利纠纷，遵循一案不再理的原则。

第二章 受理

　　第五条 专利管理机关处理 的专利纠纷包括：

　　一、专利侵权纠纷；

　　二、有关在发明专利申请公布后或实用新型、外观设计专利申请公告后，在专利权授予前实施发明创造的费用纠纷；

　　三、专利申请权纠纷和专利权属纠纷；

　　四、专利实施许可合同涉及侵权的纠纷；

　　五、转让专利权或专利申请权的合同涉及侵权的纠纷；

　　六、其他按国家规定应当由专利管理机关处理的专利纠纷。

　　第六条 省专利管理机关负责处理省内有重大影响的或管辖权不易确定的，涉及省外当事人的，及及其他应当由省专利管理机关管辖的专利纠纷。

　　省专利管理机关管辖范围以外的专利纠纷，按下列分工处理；本办法第五条第一项的专利纠纷由侵权行为发生地的专利管理机关处理；第五条第二项的专利纠纷，由实施行为发生地的专利管理机关处理；第五条第三项的专利纠纷由被请求人（指专利纠纷请求人的对方当事人，下同）户籍所在地的专利管理机关处理，被请求人属正在被监禁及劳动教养的，也应由被请求人户籍所在地的专利管理机关处理，第五条第四、五项的专利纠纷由合同签订地或俣同履行地专利管理机关处理。

　　两个以上专利管理机关都有管辖权的专利纠纷，由先收到请求书的专利管理机关受理。

　　专利管理机关发现受理的专利纠纷不属自已管辖时，应当移送按本办法规定负责管辖该专利纠纷的专利管理机关，受移送的专利管理机关认为该专利纠纷也不属自已管辖时，应报告上一级专利管理机关裁定，不得再自行移送。

　　管辖权发生争议的，由争议双方协商解决；协商解决不了的，由双方共同的上一级专利管理机关指定管辖。

　　第七条 请求处理专利侵权纠纷的时效为二年，自专利权人或者利害关系人得知或应当得知侵权行为之日起计算。

　　第八条 请求处理专利权属纠纷和第五条第二项规定的纠纷的期限为二年，自专利权授予之日起计算。

　　第九条 请求处理专利申请权纠纷的期限为二年，自专利局公开或公告专利申请之日起计算。

　　第十条 请求处理第五条第四项或第五项规定的纠纷的期为一年，自当事人得知或者应当得知其合法权益受到侵害之日起计算。

　　第十一条 请求处理专利纠纷超过处理时效期间但有正当理由并有确凿证据的，专利管理机关可以延长处理时效期间。

　　第十二条 请求专利管理 机关处理专利纠纷必须符合下列条件：

　　一、请求人必须是与专利纠纷有直接利害关系的单位或个人；

　　二、有明确的被请求人，有具体要求和事实依据；

　　三、符合处理的时效和本法第五条规定的受理范围，属于接受请求的专利管理机关管辖；

　　四、当事人任何一方均未向人民法院起诉。

　　第十三条 请求专利管理机关处理专利纠纷的，应提交请求书正本一份，并按被请求人数提交请求书副本。请求书应写明以下事项：

　　一、请求人姓名或名称、地址，法定代表人或代理人的姓名、职务；

　　二、被请求人姓名或名称、地址，法定代表人或代理人的姓名、职务；

　　三、请求事项、事实和理由；

　　四、请求人所有的或持有的专利权的证明文件以及其他能够证明请求人有权提出请求的文件；

　　五、其他证据和证据来源，证人的姓名和地址。

　　第十四条 专利管理机关收到请求后，应在七日内决定受理或者不予受理通知书，并通知请求人在一个月内预交受理费，逾期不交受理费的，视为自动撤回请求；请求手续不完备的，应限期补正，未按期补正的亦视为自动撤回请求。

　　第十五条 专利管理 机关立案受理专利纠纷调处请求后，应在十日内将请求书副本发送被请求人。被请求人收到请求书副本后，应在一个月内提交答辩书和有关证据。

　　被请求人不按时提交或不提交答辩书的，不影响专利管理机关做出调处决定。

　　第十六条 请求人或被请求人为法人的，须向专利管理机关提交法定代表人证明。当事人委托代理人参加专利纠纷处理的，须向专利管理机关提交授权委托书。授权委托书应写明委托期限和权限。

　　第十七条 当事人在专利管理机关正式受理申请权或专利权属纠纷后，应以书面形式向中国专利局提出专利审查的中止请求，并附具专利管理机关的受理通知书副本。专利管理 机关作出调解书或处理决定书后，应在调解书或处理决定书生效之日起一个月内，抄送中国专利局和上一级专利管理机关，以便及时恢复专利审批程序。

第三章 处理

　　第十八条 专利管理机关受理专利纠纷，由专利管理 机关指定所属的有关人员承办，除简单的专利纠纷可指定一人承办外，一般应组成调处小组承办。

　　第十九条 办案人员有下列情形之一的，必须自行回避。当事人也有权用口头或书面方式申请他回避。

　　一、是本案当事人或当事人的近亲属；

　　二、与本案有利害关系；

　　三、与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正处理的。

　　专利管理机关主要负责人担任办案人员时的回避，由专利管理 机关负责人集体决定，专利管理机关其他人员担任办案人员时的回避，由专利管理 机关主要负责人决定。专利管理机关对回避申请作出的决定，应以口头或书面的方式通知当事人和办案人。当事人和办案人对决定不服的，可申请复议一次。

　　第二十条 办案人员必须认真审阅请示求书、答辩书、进行调查研究，收集证据。

　　办案人员在调查取证工作中，可以向有关单位和个人查阅与本案有关的档案、材料和原始凭证等。有关单位和个人应积极协助调查，如实提供有关证据。

　　对于应当保密的证据，专利管理机关及有关单位和个人负有保密义务。

　　第二十一条 需要委托其他管理机关协助调查取证时，应提出明确的项目要求。受委托的专利管理机关应认真办事，及时回复。

　　第二十二条 专利管理机关处理专利纠纷时，根据需要可以邀请有关单位派专家协助，也可以委托有关单位进行技术签定。接受委托的单位和个人应按照委托鉴定的项目、标准等要求认真办事。

　　现场勘验应当通知当事人及有关人员到场。现场勘验或技术鉴定结束应写出勘验结论书或鉴定结论书。勘验或鉴定结论书应当写明时间、地点、勘验或鉴定结论，并由参加勘验、鉴定的人员签字或盖章。

　　第二十三条 专利管理机关处理专利纠纷，应在查明事实，分清责任的基础上先进行调解。调解应符合自愿、合法的原则，促使当事人双方互相谅解，达成协议。协议内容不得违背法律、法规和政策，不得损害公共利益和他人利益。

　　第二十四条 调解达成协议的，应当制作调解书，调解书应定明：

　　一、当事人的姓名或名称、地址，法定代表人、代理人的姓名、职务；

　　二、纠纷的主要事实和责任；

　　三、协议内容和调处费的承担等。

　　调解书经当事人签名或盖章、调处人员署名并加盖专利管理机关印章。调解书送达的，即具有法律效力。

　　第二十五条 调解未达成协议或者调解书送达前一方或双方反悔的，专利管理机关应及时作出处理决定。处理决定书应写明：

　　一、纠纷双方当事人的名称或姓名、地址，法定代表人或代理人的姓名、职务；

　　二、请求调处的具体要求、事实根据和理由；

　　三、处理认定的事实和适用的法律；

　　四、处理的结果及调处费用的承担；

　　五、不服处理决定向人民法院起诉的期限；

　　处理决定书由调处人员署名，加盖专利管理机关的印章。

　　第二十六条 当事人经专利管理机关两次正式通知，无正当理由拒不到指定处理地点或者未经专利管理机关许可中途退出，属请求人的，则视为自动撤回请求，属被请求人的，专利管理机关可以作出缺席处理决定。

　　第二十七条 专利管理机关处理专利纠纷时，若有单位或个人根据《中华人民共和国专利法》第四十八条的规定，向专利复审委员会请求宣告该专利无效时，对该专利纠纷的处理即行中止，等确认专利权是否有效后再决定是否恢复对该专利纠纷的处理。

　　第二十八条 下级专利管理机关处理的专利纠纷，应在作出处理决定之日起一个内，将处理决定书报省专利管理机关备案。

　　省专利管理机关发现下级专利管理机关作出的处理决定确有错误的，可以纠正或者要求下级专利管理机关重新处理。

　　第二十九条 当事人对专利管理机关作出的专利纠纷处理决定不服的，可在收到处理决定书之日起三个月内向有管辖权的人民法院起诉。期满不起诉的，该处理决定即发生法律效力，当事人不履行该处理决定的，有关单位或者个人及专利管理机关可以申请人民法院强制执行。

　　需要进行著录事项变更的，有关单位或者个人可以凭生效的调解书或处理决定书及有关证明文件到专利局进行著录事项变更。

　　第三十条 专利管理机关在处理专利纠纷中，发现需要对直接责任人员予以行政处分的，就提请所在单位或者上级主管机关给予行政处分，对触犯刑律者，应提请司法机关依法追究刑事责任。

第四章 调处费

　　第三十一条 专利管理机关处理专利纠纷，应收取调处费。

　　调处费包括案件受理费和按实际开支收取的鉴定费、勘验费、测试费、差旅费等。

　　案件受理费收费标准以及使用、管理办法，由省专利管理局会同省物价局、省财政厅制定。

　　第三十二条 调处费由请求人预交。专利纠纷以调解方式结案的，调处费由当事人协商分担。专利纠纷以处理决定方式结案的，调处费由责任方承担；当事人都有责任的，根据责任大小，按比例分担；请求人在专利纠纷处理期间撤回请求或因逾期不交受理费等原因，而视为自动撤回请求的，已发生的调处费由请求人承担。

　　第三十三条 调处费的支付，企业单位从利润留成中列支，事业单位或国家机关从预算外资金或经费包干结余中列支；应由个人负担的，由个人支付。

第五章 附 则

　　第三十四条 省专利管理机关受理涉外专利纠纷，除法律、法规另有规定外，原则上适用本办法。

　　第三十五条 本办法应用中的问题，由湖北省专利管理局负责解释。

　　第三十六条 本办法自发布之日起施行，本省过去有关处理专利纠纷的规定，凡与本办法不符的，以本办法为准。